Regulatorik. Compliance.

Internationale Standards (z.B. Solvency II oder Basel III), der Gesetzgeber und die Finanzaufsicht BaFin (u.a. durch MaRisk oder MaGo) stellen immer weitreichendere Anforderungen an die Betriebsorganisation von Finanzdienstleistern. Für die Prüfer der BaFin rückt dabei immer mehr das Anweisungswesen in den Mittelpunkt. Die Dokumentation interner Abläufe zur Beschreibung von Schlüsselfunktionen, Wertschöpfungsketten sowie Maßnahmen zur Reduzierung von Risiken werden zukünftig einer der Gradmesser für die Betriebsprüfungen der BaFin sein.
Wir unterstützen unsere Kunden bei der Analyse, der Konzeption und dem Aufbau eines prozessorientierten und regulatorisch konformen Anweisungswesens.
Im ersten Schritt bewerten wir im Sinne eines “Fiebermessens” innerhalb weniger Wochen sämtliche anweisenden Inhalte der Regulatorik für Versicherungen und Finanzdienstleister und erstellen einen Plan für das weitere Vorgehen.
Im nächsten Schritt konzeptionieren wir Ihr Anweisungswesen so, dass es den strengen Augen der BaFin standhält. Dazu gehören unter anderem die Entwicklung der Prozesslandkarte, die Etablierung von Modellierungsstandards, eines Rollenmodells und die Entwicklung von Organisationsgrundsätzen.
Nach der Verprobung im Rahmen einer Pilotanwendung mit realen Abläufen einer Ihrer Organisationseinheiten können wir Sie dabei unterstützen, sämtliche Bereiche Ihres Hauses in das neu konzeptionierte Anweisungswesen aufzunehmen.
Wie laufen generell Ihre regulatorischen Projekte? Die meisten dieser Projekte zeichnen sich dadurch aus, dass sie unbeliebt, komplex, ressourcenlastig, von geringem wirtschaftlichen Nutzen und unumgänglich sind.
 
Wir überprüfen, wie regulatorische Projekte in Ihrem Haus aufgesetzt werden und bringen Sie bei Bedarf wieder auf Spur. Wir etablieren die Methodik „Regulatorisches Projektmanagement“ in Ihrem Haus und versetzen Sie in die Lage, zukünftig ohne externe Hilfe diese Projekte zu stemmen.