Regulatorik. Compliance.

Die Herausforderungen in der Regulatorik für Versicherungen und Finanzdienstleister steigen stetig. Wir helfen Ihnen dabei, Ihre Geschäftsorganisation effizient, effektiv UND compliant zu machen.

Management der Herausforderungen.

Die Finanzaufsicht hat besondere Anforderungen an die Geschäftsorganisation (MaGo, Solvency, IDD, etc.) formuliert. Gefordert werden schriftliche Leitlinien für die Aufbau- und Ablauforganisation, die auch in Zeiten der Digitalisierung rechtskonform und permanent aktuell zu halten sind.

Diese Leitlinien müssen jedem Mitarbeiter zugänglich sein und ihre Umsetzung in den Arbeitsabläufen finden. Daher ist es notwendig, die Anweisungen prozessorientiert zu modellieren.

Wir unterstützen Sie beim Aufbau eines prozessorientieren Anweisungswesens und der aufsichtskonformen Ausrichtung Ihrer Betriebsorganisation.

Regulatorisches Prozessmanagement

Wir machen Ihr Anweisungswesen MaGo-fähig.

Die erprobte Vorgehensweise mit drei aufeinanderfolgenden Phasen (Schnellanalyse, Konzeption und Umsetzung) ermöglicht uns, ein Anweisungswesen auf die Beine zu stellen, welches individuell an Ihre Geschäftsorganisation sowie Ihre Kultur angepasst ist und den strengen Augen der BaFin-Prüfer standhält.

Analyse.

  • Identifizierung von Schwachstellen

  • Benennung offener Flanken in der Aufbau- und Ablauforganisation

  • Transparenz über weiteres Vorgehen

  • Empfehlung zum Ausbau der Prozessorientierung der Geschäftsorganisation

  • Schnelle Gewissheit

Konzeption.

  • Schärfung von Gliederung und Prozesslandkarte
  • Definition von Modellierungskonventionen
  • Entwicklung eines Rollenmodells
  • Formulierung der Organisationsgrundsätze
  • Unterstützung bei ggf. notwendiger Systemauswahl
  • Verprobung mittels Pilotanwendung

Umsetzung.

  • Modellierung der IST-Prozesse
  • Weiterentwicklung der Betriebsorganisation
  • Schulung der Organisatoren
  • Identifikation der Optimierungspotenziale
  • Umsetzung von Aufsichtsanforderungen
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Machen Sie Ihr Anweisungswesen MaGo-fit.

Regulatorisches Projektmanagement

Das können wir.

  • Mit dem Regulatory Check-up überprüfen wir, wie Ihre regulatorischen Projekte aufgesetzt sind.
  • Wir durchleuchten laufende Projekte und bringen diese ggf. wieder auf Spur.
  • Wir übernehmen Verantwortung als Projektleiter oder stehen Ihnen als Coach zur Seite.
  • Wir implementieren unsere Methodik Regulatorisches Projektmanagement für zukünftige Projekte.

Regulatorisches Projektmanagement.

Regulatorische Projekte sind herausfordernd.

Sie dauern lange, sind komplex, inhaltlich kompliziert, ressourcenbindend, oft ohne wirtschschaftlichen Nutzen, bringen viele Veränderungen, aber sie sind ein Muss.

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Gemeinsam regulatorisches Prozessmanagement meistern.

Herausforderung Regulatorik für Versicherungen und Finanzdienstleister: Wissen Sie auch nicht mehr, wo Ihnen vor gesetzlichen Anforderungen der Kopf steht?

Internationale Standards (z.B. Solvency II oder Basel III), der Gesetzgeber und die Finanzaufsicht BaFin (u.a. durch MaRisk oder MaGo) stellen immer weitreichendere Anforderungen an die Betriebsorganisation von Finanzdienstleistern. Für die Prüfer der BaFin rückt dabei immer mehr das Anweisungswesen in den Mittelpunkt. Die Dokumentation interner Abläufe zur Beschreibung von Schlüsselfunktionen, Wertschöpfungsketten sowie Maßnahmen zur Reduzierung von Risiken werden zukünftig einer der Gradmesser für die Betriebsprüfungen der BaFin sein.
Wir unterstützen unsere Kunden bei der Analyse, der Konzeption und dem Aufbau eines prozessorientierten und regulatorisch konformen Anweisungswesens.
Im ersten Schritt bewerten wir im Sinne eines “Fiebermessens” innerhalb weniger Wochen sämtliche anweisenden Inhalte der Regulatorik für Versicherungen und Finanzdienstleister und erstellen einen Plan für das weitere Vorgehen.
Im nächsten Schritt konzeptionieren wir Ihr Anweisungswesen so, dass es den strengen Augen der BaFin standhält. Dazu gehören unter anderem die Entwicklung der Prozesslandkarte, die Etablierung von Modellierungsstandards, eines Rollenmodells und die Entwicklung von Organisationsgrundsätzen.
Nach der Verprobung im Rahmen einer Pilotanwendung mit realen Abläufen einer Ihrer Organisationseinheiten können wir Sie dabei unterstützen, sämtliche Bereiche Ihres Hauses in das neu konzeptionierte Anweisungswesen aufzunehmen.
Wie laufen generell Ihre regulatorischen Projekte? Die meisten dieser Projekte zeichnen sich dadurch aus, dass sie unbeliebt, komplex, ressourcenlastig, von geringem wirtschaftlichen Nutzen und unumgänglich sind.
 
Wir überprüfen, wie regulatorische Projekte in Ihrem Haus aufgesetzt werden und bringen Sie bei Bedarf wieder auf Spur. Wir etablieren die Methodik „Regulatorisches Projektmanagement“ in Ihrem Haus und versetzen Sie in die Lage, zukünftig ohne externe Hilfe diese Projekte zu stemmen.

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